| شماره ثبت نزد سازمان بورس و اوراق بهادار | ۱۲۰۵۵ |
| شماره ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها و موسسات غیرتجاری | ۵۴۷۴۸ |
اهداف و الزامات های سرمایه گذاری
هدف از تشکیل صندوق، جمع‌آوری سرمایه از سرمایه‌گذاران و تشکیل سبدی از دارایی‌ها و مدیریت این سبد است؛همچنین در صورتی که صرفه و صلاح صندوق ایجاب کند، صندوق در قبال دریافت کارمزد در تعهد پذیره نویسی یا تعهد خرید واراق بهادار مشارکت کرده که در این صورت وجوه جمع آوری شده و سایر دارایی های صندوق، پشتوانه این تعهد خواهد بود. با توجه به پذیرش ریسک موردقبول، تلاش می‌شود، بیشترین بازدهی ممکن نصیب سرمایه‌گذاران گردد. انباشته‌شدن سرمایه در صندوق، مزیت‌های متعددی نسبت به سرمایهگذاری انفرادی سرمایه‌گذاران دارد: اولاً هزینه بکارگیری نیروهای متخصص، گردآوری و تحلیل اطلاعات و گزینش سبد بهینه اوراق بهادار بین همه سرمایه‌گذاران تقسیم می‌شود و سرانه هزینه هر سرمایه‌گذ‌ار کاهش می‌یابد. ثانیاً، صندوق از جانب سرمایه‌گذاران، کلیه حقوق اجرایی مربوط به صندوق از قبیل دریافت سود سهام و کوپن اوراق بهادار را انجام می‌دهد و در نتیجه سرانه هزینه هر سرمایه‌گذ‌ار برای انجام سرمایهگذاری کاهش می‌یابد. ثالثا،ً امکان سرمایهگذاری مناسب و متنوع‌تر دارایی‌ها فراهم شده و در نتیجه ریسک سرمایهگذاری کاهش می‌یابد.
الزامات سرمایه گذاری صندوق
نصاب دارایی ها در صندوق های سرمایه گذاری با درآمد ثابت
صندوق سرمایه گذاری نوع دوم سام :این صندوق از نوع صندوق سرمایهگذاری قابل معامله در اوراق بهادار با درآمدثابت و با پرداخت سود است. در طول عمر صندوق حدنصاب‌های زیر بر اساس ارزش روز دارایی‌های صندوق رعایت می‌شود:
| ردیف | موضوع سرمایه گذاری | توضیحات |
| 1 |
اوراق بهادار با درآمد ثابت، گواهی سپرده بانکی و سپرده بانکی |
حداقل 75% از کل دارایی های صندوق |
| 1-1- |
اوراق بهادار با درآمد ثابت دارای مجوز انتشار از طرف سازمان بورس و اوراق
بهادار یا ارکان بازار سرمایه، اوراق بهادار با درآمد ثابت منتشره توسط دولت و اسناد خزانه |
حداقل 40% از کل دارائی های صندوق |
| 2-1- |
اوراق بهادار با درآمد ثابت منتشره از طرف یک ناشر |
حداکثر 40% از کل دارایی های صندوق |
| 3-1- |
اوراق بهادار با درآمد ثابت تضمین شده توسط یک ضامن |
حداکثر 30 % از کل دارایی های صندوق |
| 4-1- |
اوراق بهادار با درآمد ثابت منتشره توسط دولت با تضمین سازمان برنامه و بودجه کشور |
حداقل 25 % و حداکثر 30% از کل دارایی های صندوق |
| 5-1- |
اوراق بهادار با درآمد ثابت بدون ضامن و با رتبه اعتباری قابل قبول |
حداکثر 20 درصد از ارزش کل دارایی های صندوق و مشروط بر اینکه حداکثر 10 درصد از کل دارایی های صندوق، در اوراق بهادار منتشره از طرف یک ناشر سرمایه گذاری گردد. |
| 6-1- |
گواهی سپرده بانکی و سپرده بانکی |
حداکثر 40% از کل دارایی های صندوق |
| 2 |
سهام، حق تقدم
سهام و قرارداد اختیار معامله سهام پذیرفته شده در بورس تهران یا بازار اول و
دوم فرابورس ایران و گواهی سپرده کالایی پذیرفته شده نزد یکی از بورس ها و واحدهای صندوقهای سرمایه گذاری |
حداکثر 10 % از کل دارایی‌های صندوق |
| 1-2 |
سهام و حق تقدم سهام منتشره از طرف یک ناشر |
حداکثر 1% از سهام و حق تقدم سهام منتشره از ناشر |
| 2-2- |
سهام و حق تقدم سهام منتشره از طرف یک ناشر و قرارداد اختیار معامله همان سهام |
حداکثر3 % از کل دارایی‌های صندوق |
| 3-2- | سهام،حق تقدم سهام و قرارداد اختیار معامله سهام طبقه بندی شده در یک صنعت | حداکثر 5% از کل دارایی‌های صندوق |
| 4-2- | اخذ موقعیت خرید در قرارداد اختیار معامله سهام | حداکثر 5% از ارزش روز سهام و حق تقدم سهام صندوق |
| 5-2- |
اخذ موقعیت فروش در قرارداد اختیار معامله خرید سهام |
حداکثر به تعداد سهام پایه موجود در پرتفوی مجاز سرمایه گذاری صندوق در سهام |
| 6-2- | سرمایه گذاری در گواهی سپرده کالایی پذیرفته شده نزد یکی از بورس ها و صندوقهای سرمایهگذاری در اوراق بهادار مبتنی بر گواهی سپرده کالایی | حداکثر 1% از کل دارایی‌های صندوق |
| 3 | واحدهای سرمایه گذاری «صندوق های سرمایهگذاری» | حداکثر 10% از کل دارایی های صندوق و تا سقف 15% از تعداد واحدهای صندوق سرمایه پذیر که نزد سرمایه‌گذاران می باشد. |